国家质量监督检验检疫总局关于《输华食品进口商对境外企业审核检查管理办法》
输华食品进口商对境外企业审核检查管理办法（征求意见稿）
第一条 【目的意义】 为落实输华食品进口商质量安全主体责任，指导进口商对境外输华食品生产、运输、贮存过程中的食品质量安全控制实施审核，以确保符合中国有关法律、行政法规的规定和食品安全国家标准的要求，按照《中华人民共和国食品安全法》等规定，制定本管理办法。
第二条【适用范围】本管理办法适用于进口商对其进口食品及其境外出口商和生产企业实施审核，以及出入境检验检疫机构对进口商上述审核工作的监督、检查。
第三条【术语定义】本管理办法所指的进口商审核是指进口商对境外生产企业和出口商实施的、旨在确定其企业和产品是否符合《食品安全法》以及中国其他有关法律、行政法规的规定和食品安全国家标准的要求的综合评估。
第四条 【实施审核的主体】 本管理办法所指审核主体为中国境内进口商，即指中国大陆境内（不包括香港、澳门）与外方签订贸易合同的进口商。
第五条 【总体要求】 进口商应对所进口的所有输华食品及其境外出口商和生产企业制定书面的审核计划，并按照计划组织实施审核，以确保输华食品符合中国法律法规的要求。
审核计划应至少包含审核对象、审核方式、审核内容、审核频率、审核小组成员等要素。
第六条 【审核内容】 进口商的审核内容包括合规性审核、质量安全控制体系和食品防护体系审核。
（一）合规性审核。进口商应当审核其境外出口商、生产企业和输华食品是否符合中国相关法律法规要求，包括：
1.境外出口商是否已在华备案；应当在华注册境外生产企业是否已在华注册；
2.进口的食品是否能够随附合格证明材料；
3.进口的食品是否符合中国食品安全国家标准的要求；
4.进口的预包装食品是否有中文标签或者按规定应有的中文说明书，标签或说明书是否符合中国食品安全国家标准的要求；境外出口商和生产企业是否对标签和说明书内容负责。
（二）质量安全控制体系和食品防护体系审核。境外生产企业应按《输华食品安全风险控制与防护计划指南》（附件1）的要求，建立并实施输华食品安全控制与防护计划。进口商应对境外生产企业实施上述计划进行符合性审核，审核内容应涵盖《输华食品安全风险控制与防护计划指南》所有内容。
第七条【审核方式】进口商采用书面审核、现场审核等方式进行审核。
（一）书面审核。进口商应向境外出口商、生产企业索要本办法第六条所规定内容的证明资料，并对以上文件材料进行书面审核。
（二）现场审核。鼓励进口商赴境外对生产企业和出口商就本办法第六条规定的内容实施现场审核，以确认拟进口产品的质量安全风险是否得到有效控制。
对于以下情形，进口商应当实施现场审核：1.本办法附件2所列产品的进口商，每3年应对所进口产品的每家境外生产企业和出口商实施至少1次现场审核；2.经书面审核，进口商认为境外生产企业或出口商无法有效控制产品质量安全风险的，应立即实施现场审核。
进口商可委托按照国家有关规定取得资质的第三方机构开展书面审核和现场审核工作。
第八条 【审核结果应用】进口商应根据审核结果，建立每种进口食品的合格境外生产企业和出口商名录，并实施动态管理。对于审核不合格的，或不配合进口商实施审核的境外生产企业和出口商，进口商不得从其进口输华食品。
第九条 【审核记录的保持】进口商应如实、完整记录审核过程和结果，记录应至少保持2年。
第十条 【审核报告和报备】 进口商审核结束后应形成书面报告。书面报告的范围应包括所进口的所有食品及其境外出口商和生产企业，内容应涵盖本管理办法第五、六、七、八、九条的所有要求。进口商应在完成审核后向进口商备案地直属检验检疫局报备该报告，该报告每年应至少1次。进口商审核时发现存在可能直接影响进口食品质量安全的问题时，应随时向备案地直属检验检疫局报告。
第十一条 【审核计划的评估、修订】 进口商应至少每年对审核计划进行一次回顾性审查，并根据需要及时修订计划，以确保审核计划满足进口食品质量安全控制的需要。
在以下情况下，进口商应及时修订审核计划：
（一）所进口的食品多次发生质量安全不合格问题，或发生严重不合格问题（如掺杂使假等）；
（二）进口商因所进口产品质量安全问题受到检验检疫机构加严监管或处罚；
（三）进口食品被发现存在新的潜在危害（如原料来源或产品配方发生变化等）；
（四）中国或出口国（地区）相关法律法规发生变化；
（五）其他需要修订审核计划的情况。
第十二条【监督管理】各直属检验检疫局应定期或不定期对辖区备案的进口商开展的对境外出口商、生产企业实施审核检查的情况进行监督抽查。
第十三条 【违规处理】 进口商违反《食品安全法》第九十四条第二款规定，未建立并遵守境外出口商或者生产企业审核制度的，未按要求对属于强制性审核目录的进口食品、境外出口商、生产企业审核，或审核后未按规定向检验检疫机构提交年审核报告的，检验检疫机构按《食品安全法》第一百二十九条，对其给予警告，并可对其采取以下措施：
（一）责令进口商进行整改，整改期为半年，整改期内对其实施加严检验措施，并要求其报检时提供相关产品相关项目的检测报告；
（二）对已实施整改但整改期满仍未整改合格的进口商，可列入进口食品不良企业名单，对其进口产品实施批批全项目检验，检测费用由进口商承担，直至其整改合格；
（三）对拒不整改的进口商，处五千元以上五万元以下罚款；情节严重的，责令其暂停食品进口经营，取消其食品进口商备案。
第十四条【解释】 本办法由国家质检总局负责解释。
附件：1.输华食品安全风险控制与防护计划指南（试行）
2.必须实施现场审核的产品目录
（附件1）：
输华食品安全风险控制与防护计划指南（试行）
第一条 【指南主旨】 为了落实生产企业主体责任，有效控制输华食品质量安全风险及降低人为蓄意污染事件的发生，指导输华食品进口商对境外生产企业和实施审核，确保输华食品安全，制定本指南。
第二条 【实施主体】本指南的实施主体为境外输华食品的生产、加工 企业(以下统称生产企业)。
第三条 【计划定义】本指南所指的输华食品安全风险控制与防护计划是指为了确保输华食品的质量安全，最大限度的降低食品受到的生物、化学、物理等因素所造成的自然、人为故意掺杂或者蓄意污染破坏的风险，企业对输华食品整个供应链相关的原料、生产、出口等相关环节建立的有关食品安全风险预防控制和防护措施。
第四条 【计划组成】输华食品生产企业应建立书面的输华食品安全风险控制与防护计划，并按照计划有效实施。输华食品安全风险控制与防护计划应至少由以下几个部分组成:
（一）危害分析；
（二）预防控制措施；
（三）监控程序；
（四）纠正措施程序；
（五）验证程序；
（六）召回计划；
（七）记录保持程序。
第五条 【危害分析】生产企业和出口商应对已知的和可预见的所有食品安全与防护危害进行识别和评估，确定危害发生的可能性及严重程度。危害的识别和分析应至少对以下方面进行评估：
（一）外部：厂区外围、照明、人员和车辆进出控制、厂区各种出入口、生产场所的出入口、窗户和通风口等；
（二）内部：生产场所的设计布局、内部设施（应急灯、视频监控系统），存放个人用品的区域；
（三）加工：原辅料的添加、混合加工区域、区域标识、产品传送和传递监控；
（四）储存：储存库的设计、人员进出、出入库控制和管理、有毒有害化合物的存储和管理等；
（五）供应链：原辅料、包装材料等供应商对食品风险安全防控和食品防护能力的评估；企业对原料和成品运输条件，搬运过程是否符合要求的评估；
（六）供水系统：加工用水的水源地，中间储存设备，水处理系统，供水系统的保护和维修，以及日常水质监测；
（七）人员：相关工作人员和管理者的背景调查、身份识别、培训和沟通等；
（八）信息管理：食品安全信息、食品防护信息（故意污染信息）、食品安全风险控制与防护计划实施过程中的信息报告、产品检测报告的生成和传递；
（九）实验室：实验室的布局、人员进出、试剂、药品的保管使用，样品和活菌株的控制和管理等；实验室检测能力审核：应包括应检项目、检测设施、设备和仪器、检测流程、检测人员资质、培训计划、仪器校准和标识；受委托的外部实验室的资质及委托合同等。
（十）生产企业是否按中国食品安全国家标准的有关要求组织输华食品的生产、境外出口商是否对食品符合中国食品安全国家标准实施符合性验证。
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